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管理证券-该项目的原始权益人及管理人同时被江苏证监局出具警示函

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5月17日,黑龍江證監局對華林證券出具警示函,指其作為「紅博會展信託受益權資產支持專項計劃」管理人,存在盡職調查不到位,存續期管理不到位、信息披露不及時,對專項計劃的部分風險防範措施、增信措施落實不到位,風險監測不及時,披露不充分等問題。

值得注意的是,據券商中國記者的不完全統計,目前已有的證監系統ABS項目處罰案例中,主要受罰對象為原始權益人、管理人、評級機構等,尚未涉及ABS項目財務顧問的處罰。換言之,華泰聯合證券此次受罰系行業首例。

4月3日,遼寧證監局因相關項目存在的風險問題,對慶匯租賃一期資產支持專項計劃(簡稱「慶匯租賃ABS」)的原始權益人、計劃管理人、律師事務所、評級機構出具了警示函。

事實上,在此次處罰之前,美吉特ABS項目的原始權益人、管理人以及律師事務所早已因此受到過監管機構處罰。

  而早在2018年9月18日,该项目的原始权益人及管理人同时被江苏证监局出具警示函。根据监管公告,原始权益人昆山美吉特灯都有限公司涉嫌向管理人等中介机构提供虚假材料、侵占损害专项计划资产、内部控制制度不健全。而管理人上海富诚海富通资产管理有限公司(简称“海富通”)被认为未对美吉特ABS基础资产及原始权益人进行全面的尽职调查,在美吉特ABS存续期间未能有效监督检查基础资产现金流状况,出具的《华泰美吉特灯都资产支持专项计划说明书》内容与事实不符。

值得注意的是,據券商中國記者的不完全統計,目前已有的證監系統ABS項目處罰案例中,主要受罰對象為原始權益人、管理人、評級機構等,尚未涉及ABS項目財務顧問的處罰。換言之,華泰聯合證券此次受罰系行業首例。

早在2017年2月,美吉特ABS就曾發生未按約定頻次划轉資金的情況,根據2017年6月的託管報告,「資產服務機構的資金歸集義務處於持續的不履行狀態」,主要依靠差額補足款完成證券本息償付。

6月28日,北京證監局對奧凱航空出具警示函,認為其作為奧凱航空B2B本票債權資產支持專項計劃的原始權益人,在專項計劃存續期間,未按照專項計劃相關約定足額歸集基礎資產現金流,侵佔、損害了專項計劃資產。

  江苏证监局认为,上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,故对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施,要求其切实加强内部管理和质量控制,提高执业质量。

行業首張ABS財務顧問罰單來了。

  2019年3月20日,江苏证监局对金杜律师事务所出具警示函。主要原因在于该所在美吉特ABS项目执业中,对项目基础资产真实性未审慎履行核查和验证义务;未将实地调查情况做成笔录;未按照规定方式对违法违规记录进行查验;未按要求制作查询笔录。

今年以來,已有多個ABS項目遭到監管機構處罰。

另根據數據統計,今年以來,共有24家財務顧問機構成功發行過企業ABS項目,其中華泰聯合證券發行總額為30.55億元,位列第5名。

華泰聯合成首例ABS財務顧問受罰

8月7日,江蘇證監局向華泰聯合證券開出了一張監管警示函,指其作為財務顧問,未能對華泰美吉特燈都資產支持專項計劃(簡稱「美吉特ABS」)的基礎資產進行有效合規審查,未能保證提供給管理人的信息真實、準確、完整。

項目參与各方已遭處罰公開信息顯示,美吉特ABS成立於2016年9月29日,成立規模21億元,基礎資產為崑山美吉特燈具市場門面房租金的收費收益權,該市場以燈具批發為主。產品有4隻優先級債券合計佔比94.8%,由原始權益人提供差額支付,並由中科建設開發總公司進行擔保。

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